监管对投资咨询机构保持高压监管态势。去年共对58家咨询机构及其分支机构采取行政监管措施，今年来，北京、广东、上海等多地证监局已对投资咨询机构的违规行为出具罚单。对服务能力和过往业绩存在误导性宣传；依据研究报告作出投资建议，却未说明证券研究报告的发布人、发布日期；对部分推广、服务环节留痕不完整等是证券投资咨询机构经常踩踏的雷区。（券商中国）